1. Kiểm soát hằng ngày/ hằng tuần:

• Lập báo cáo ngày gửi Sở, UBCK qua hệ thống
• Lập báo cáo tuần về tình hình tiền gửi của nhà đầu tư gửi lên hệ thống sở và UBCK
• Kiểm tra hoạt động margin hằng ngày, xem xét tỷ lệ nợ/TSĐB, kiểm tra danh sách cảnh báo, thông báo giải chấp, giải chấp theo quy định
• Hiểu rõ về nghiệp vụ margin và thị trường chứng khoán nhằm đưa ra các cảnh báo sớm về các chính sách của công ty nhằm bảo đảm tài sản của Công ty và của khách hàng

2. Kiểm soát tổng thể:

• Đề xuất các chính sách quản trị rủi ro cho các bộ phận nghiệp vụ
• Tham gia xây dựng quy trình nghiệp vụ kiểm soát nội bộ, phát triển và hoàn thiện phương pháp kiểm soát nội bộ;
• Kiến nghị các biện pháp sửa chữa, khắc phục sai sót; đề xuất biện pháp nhằm hoàn thiện, nâng cao hiệu lực, hiệu quả của hệ thống kiếm soát nội bộ;

3. Kiểm soát theo chuyên đề:

• Kiểm tra báo cáo nộp rút tiền của NĐT, tình trạng đóng mở TK, các hợp đồng tư vấn và việc lưu trữ thông tin
• Kiểm tra việc đặt lệnh

4. Các công việc khác theo phân công và chỉ đạo của Trưởng bộ phận